客戶種類 |
開戶條件 |
開戶檢附資料 |
備註 |
營利事業 公司行號 |
於中華民國境內依公司法設立登記之營利事業。 |
- 法人登記證。
- 經濟部公司執照。
- 公司負責人身份證、公司大小章、公司銀行存摺
- 合法之授權書。
- 被授權人之身份證正本、印章。
- 第二證明文件(董事會議紀錄、公司章程或財務報表等…擇一)
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基金戶 |
證期會許可函件。 |
- 法人登記證。
- 經濟部公司執照。
- 公司負責人身份證、公司大小章、第二證明文件(董事會議紀錄、公司章程、或財務報表等擇一)
- 證期會核發之證券投資信託事業從事期貨交易之內控制度備查函。
- 基金募集同意函及基金成立備查函。
- 證券投資信託事業營業執照。
- 稅損機關核發之該基金統一編號編配通知書(扣繳憑單)。
- 基金保管機構營業執照
- 指派書(授權書)及被授權人身份證、印章。
- 以「保管機構受托保管基金專戶」名義開立之銀行存摺或存款專戶證明文件。
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證券商 自營及 承銷部門 |
證期會許可函件。 |
- 證期會核准函。
- 法人登記證。
- 經濟部公司執照。
- 公司負責人身份證、公司大小章、第二證明文件(董事會議紀錄、公司章程、或財務報表等擇一)
- 授權書及被授權人身份證正本、印章。
- 銀行存摺或存款帳戶證明文件。
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QFII 外國專業投資機構 |
證期會許可函件。 |
- 證交所即製發「境外華僑及外國人完成登記證明」。
- 設立登記證明文件。
- 經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件。
- 指定國內代理人或代表人辦理國內期貨交易之開戶、簽訂風險預告書及受託契約書之指派書(授權書)。
- 國內代理人或代表人之身份證、居留證或公司執照,以及印鑑或公司大小章。
- 保管契約(須載明:由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜)。
- 保管機構專戶印鑑。
- (國內指定保管機構營業執照)。
- 以「保管機構受託保管專戶」名義開立之期貨交易外匯存款專戶證明文件。
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境內 外國法人 |
- 經許可在中華民國境內設立分 公司者,取得我國登記證照者。
- 證期會許可函件。
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- 證交所即製發「境內華僑及外國法人完成登記證明」。
- 公司登記證照。
- 經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件。
- 授權書及國內被授權人身份證、居留證及印鑑。
- 保管契約(須載明:由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜)
- 保管機構專戶印鑑。
- (國內指定保管機構營業執照)。
- 銀行存摺或存款帳戶證明文件。
- 公司現任董事名冊。
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境外 外國法人 |
- 於中國大陸以外地區,依當地政府法令設立登記者。
- 證期會許可函件。
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- 證交所即製發「境外華僑及外國法人完成登記證明」。
- 設立登記證明文件。
- 經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件。
- 指派書(授權書)及國內被授權人身份證、居留證及印鑑。
- 保管契約(須載明:由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜)。
- 保管金融機構專戶印鑑。
- (國內指定保管金融機構營業執照) 。
- 以「保管機構受託保管專戶」名義開立之期貨交易外匯存款專戶證明文件。
- 公司現任董事名冊。
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