| 客戶類別 | 開戶準備資料 |
|---|---|
| 證券投資信託基金 | 投信公司 1.公司負責人身份證影本，並請加蓋經濟部大小章 2.公募：成立函影本 私募：備查函影本(未取得先以基金申報書影本代替再後補) 3.證券投資信託事業營業執照影本 及 變更登記表影本，並請加蓋經濟部大小章 4.稅捐機關核發之該基金統一編號編配通知書(扣繳憑單)影本 5.指派書(授權書)並請加蓋經濟部大小章 及 被授權人身份證影本 6.蒐集處理及利用個人資料告知書(負責人及被授權人) 7.公募：公開說明書影本 私募：基金投資說明書影本 8.FATCA聲明書 及 GIIN Number、W-8BEN-E、W-9(三擇一) 保管銀行 1.基金保管機構信託營業執照影本 及 變更登記表影本，並請加蓋信託部大小章 2.負責人身份證影本，並請加蓋信託部大小章 3.蒐集處理及利用個人資料告知書(信託部負責人) 4.台幣：銀行存摺封面影本(或銀行帳號說明影本)，並請加蓋與印鑑表上相同之樣式章 5.外幣：銀行出金帳號資料影本(或SSI影本)，並請加蓋與印鑑表上相同之樣式章 6.FATCA聲明書 及 GIIN Number、W-8BEN-E、W-9(三擇一) |
| 一般公司戶 (壽險、銀行、投資公司) |
1.公司許可證照影本，並請加蓋經濟部大小章 2.變更登記表影本，並請加蓋經濟部大小章 3.公司負責人身份證影本，並請加蓋經濟部大小章 4. 指派書(授權書)並請加蓋經濟部大小章 及 被授權人身份證影本 5.銀行出入金存摺影本，並請加蓋與印鑑表上相同之樣式章 6.公司財務報表、公司章程、董事會議事錄(三擇一) 7.蒐集處理及利用個人資料告知書(負責人及被授權人) 8.FATCA聲明書 及 GIIN Number、W-8BEN-E、W-9(三擇一) |
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洪先生
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