| 客戶種類 |
開戶條件 |
開戶檢附資料 |
備註 |
營利事業
公司行號 |
於中華民國境內依公司法設立登記之營利事業。 |
| 1． |
營利事業登記證影本。 |
| 2． |
經濟部公司執照影本。 |
| 3． |
公司負責人身份證影本、公司大小章、公司銀行存摺影本 |
| 4． |
合法之授權書。 |
| 5． |
被授權人之身份證正本、印章。 |
| 6． |
第二證明文件(董事會議紀錄、公司章程或財務報表等…擇一) |
|
|
| 基金戶 |
證期會許可函件。 |
| 1． |
營利事業登記證影本。 |
| 2． |
經濟部公司執照影本。 |
| 3． |
公司負責人身份證影本、公司大小章、第二證明文件(董事會議紀錄、公司章程、或財務報表等擇一) |
| 4． |
證期會核發之證券投資信託事業從事期貨交易之內控制度備查函影本。 |
| 5． |
基金募集同意函及基金成立備查函影本。 |
| 6． |
證券投資信託事業營業執照影本。 |
| 7． |
稅損機關核發之該基金統一編號編配通知書(扣繳憑單)影本。 |
| 8． |
基金保管機構營業執照影本 |
| 9． |
指派書（授權書）及被授權人身份證影本、印章。 |
| 10． |
以「保管機構受托保管基金專戶」名義開立之銀行存摺影本或存款專戶證明文件。 |
|
|
證券商
自營及
承銷部門 |
證期會許可函件。 |
| 1． |
證期會核准函影本。 |
| 2． |
營利事業登記證影本。 |
| 3． |
經濟部公司執照影本。 |
| 4． |
公司負責人身份證影本、公司大小章、第二證明漂文件(董事會議紀錄、公司章程、或財務報表等擇一) |
| 5． |
授權書及被授權人身份證正本、印章。 |
| 6． |
銀行存摺或存款帳戶證明文件。 |
|
|
QFII
外國專業投資機構 |
證期會許可函件。 |
| 1． |
證交所即製發「境外華僑及外國人完成登記證明」。 |
| 2． |
設立登記證明文件影本。 |
| 3． |
經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件影本。 |
| 4． |
指定國內代理人或代表人辦理國內期貨交易之開戶、簽訂風險預告書及受託契約書之指派書(授權書)。 |
| 5． |
國內代理人或代表人之身份證影本、居留證影本或公司執照，以及印鑑或公司大小章。 |
| 6． |
保管契約影本（須載明：由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜）。 |
| 7． |
保管機構專戶印鑑。 |
| 8． |
(國內指定保管機構營業執照影本)。 |
| 9． |
以「保管機構受託保管專戶」名義開立之期貨交易外匯存款專戶證明文件。 |
|
| 1． |
限申請於國內期貨市場從事國內證券相關之期貨交易。 |
| 2． |
從事避險性期貨交易以持有現貨部位為前提。 |
| 3． |
函報期交所備查。 |
|
境內－
外國法人 |
| 1． |
經許可在中華民國境內設立分
公司者，取得我國登記證照者。 |
| 2． |
證期會許可函件。 |
|
| 1． |
證交所即製發「境內華僑及外國法人完成登記證明」。 |
| 2． |
公司登記證照影本。 |
| 3． |
經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件影本。 |
| 4． |
授權書及國內被授權人身份證影本、居留證影本及印鑑。 |
| 5． |
保管契約影本（須載明：由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜）。 |
| 6． |
保管機構專戶印鑑。 |
| 7． |
(國內指定保管機構營業執照影本)。 |
| 8． |
銀行存摺或存款帳戶證明文件。 |
|
|
境外－
外國法人 |
| 1． |
於中國大陸以外地區，依當地政府法令設立登記者。 |
| 2． |
證期會許可函件。 |
|
| 1． |
證交所即製發「境外華僑及外國法人完成登記證明」。 |
| 2． |
設立登記證明文件影本。 |
| 3． |
經稅捐稽徵機關核准委託代理申報及繳納稅捐之證明文件影本。 |
| 4． |
指派書(授權書)及國內被授權人身份證影本、居留證影本及印鑑。 |
| 5． |
保管契約影本（須載明：由保管機構代辦期貨交易之交易確認、繳納原始保證金、補繳追繳保證金暨資料申報事宜）。 |
| 6． |
保管金融機構專戶印鑑。 |
| 7． |
(國內指定保管金融機構營業執照影本)
。 |
| 8． |
以「保管機構受託保管專戶」名義開立之期貨交易外匯存款專戶證明文件。 |
|
| 1． |
限申請於國內期貨市場從事國內證券相關之期貨交易。 |
| 2． |
函報期交所備查。 |
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開戶必備文件